Manual de derecho procesal penal mexicano

Descripción

ALFREDO DAGDUG KALIFE, ARTURO LUIS COSSIO ZAZUETA, CARLOS F. NATAREN NANDAYAPA, Eskándar Gánem Hernández, JUAN LUIS GOMEZ COLOMER, José Javier Estrada Contreras, MIGUEL ONTIVEROS ALONSO
Manual de derecho procesal penal mexicano
TIRANT LO BLANCH

Páginas: 808
Formato:
Peso: 0.8 kgs.
ISBN: 978-841355138-8
Encuadernación: TAPA SUAVE
Año de edición: 2021
Colección:

Índice
Autoría 23
Abreviaturas 25
Presentación 27
Parte I
INTRODUCCIÓN
Lección 1ª
Sistemas de enjuiciamiento criminal
Juan-Luis Gómez Colomer
Carlos F. Natarén Nandayapa
§1. ¿Qué es el proceso penal y para qué se ha ideado? 32
§2. La distinción entre proceso y procedimiento 34
§3. Los fines del proceso penal 36
§4. Su construcción instrumental a través de la evolución del ser humano: Los sistemas procesales penales 40
A) Acusatorio 41
B) Inquisitivo 42
C) Acusatorio formal, mixto o reformado 43
§5. El sistema anglosajón adversarial 45
A) El proceso penal inglés 47
B) El proceso penal federal de USA 49
C) Las claves: Due Process of Law y Fairness 51
a) El principio: Due Process of Law 52
1. Fundamento constitucional 53
2. Origen y desarrollo histórico 53
3. Funciones 54
b) La regla: Fairness 55
1. Concepto 55
2. Contenido 56
§6. Su influencia en las reformas procesales penales en América Latina 58
§7. Nuevos marcos teóricos y la necesidad de una armonización 60
Lección 2ª
Antecedentes históricos y fuentes
Eskándar Gánem Hernández
§1. Historia del proceso penal mexicano 64
A) Hasta la independencia 65
B) Tras la independencia 72
C) Constitución de 1917 73
§2. La reforma mexicana en el contexto latinoamericano 76
§3. Las fuentes del Derecho procesal penal: sus rasgos esenciales 79
A) Legales 81
a) La Constitución 82
b) El Código Nacional de Procedimientos Penales de 2014 83
B) Jurisprudenciales 84
C) Tratados internacionales 87
Parte II
EL PROCESO PENAL PROPIO DE UNA DEMOCRACIA
Lección 3ª
El fundamento constitucional del proceso penal y sus principios rectores
Juan-Luis Gómez Colomer
§1. La constitucionalización del proceso penal: Una tendencia internacional imparable 95
§2. El papel de los principios del proceso y del procedimiento en la construcción de un sistema de enjuiciamiento criminal 99
§3. Los principios rectores del nuevo proceso penal mexicano 101
A) El principio del debido proceso legal 102
B) El principio de oralidad 106
C) El principio de oportunidad 108
D) El principio de la reparación de la víctima 115
§4. Las instituciones adversariales no aceptadas o recibidas con diferencias relevantes 122
Lección 4ª
Los principios básicos
Juan-Luis Gómez Colomer
§1. La especial estructura del proceso penal 126
A) Creación artificial del acusador público 126
B) Necesidad de establecer un procedimiento previo de investigación 128
C) Valor superior del juicio oral y público 129
§2. Principios comunes a las partes 130
A) Igualdad 131
B) Contradicción 133
C) Derecho de defensa 135
§3. Principios relativos al proceso 139

A) Necesidad/Oficialidad 139
B) Investigación oficial 140
C) Principios probatorios 141
a) Libre valoración 141
b) Presunción de inocencia 142
c) Prohibiciones probatorias 144
§4. Principios relativos al procedimiento 149
A) Inmediación 149
B) Concentración 150
C) Publicidad 151
§5. Los falsos principios del Título Preliminar 152
Parte III
SUJETOS, AUXILIARES, PRESUPUESTOS Y OBJETO
Lección 5ª
La organización judicial penal mexicana y la competencia penal
José Javier Estrada Contreras
§1. Los presupuestos procesales del órgano jurisdiccional 158
A) Concepto y enumeración 158
B) Tratamiento procesal 159
§2. Tribunales penales 160
A) Juez de Control 160
B) Tribunal de Enjuiciamiento 160
C) Tribunal de Alzada 161
D) Juez de Ejecución 161
§3. Tribunales penales federales y locales 161
§4. La cuestión del Jurado 163
§5. Extensión y límites de la jurisdicción mexicana 164
§6. Competencia penal genérica 167
§7. Los criterios de atribución de la competencia fijados por el Consejo de la Judicatura Federal 168
A) La competencia objetiva 168
B) La competencia funcional 168
C) Concreciones 169
a) Juez de Control 169
b) Tribunal de Enjuiciamiento 171
c) Tribunal de Alzada 171
d) Juez de Ejecución 172
D) La competencia territorial 172
a) El lugar del delito 172
b) Fueros subsidiarios 173
c) Competencia concurrente 173
E) Competencia auxiliar, por razón de seguridad y por atracción 173
§8. La impugnación de la incompetencia 174
A) Declinatoria 175
B) Inhibitoria 176
C) Actuaciones urgentes 176
§9. Acumulación y separación de procesos (concurso de delitos y reglas de conexión) 176
§10. Las cuestiones prejudiciales 178
A) Concepto 178
B) Clases 179
C) Tratamiento procesal 180
D) Casos específicos 181
§11. Facultades disciplinarias del Ministerio Público y del Tribunal (medios de apremio) 182
Lección 6ª
La parte acusadora pública: El Ministerio Público
José Javier Estrada Contreras
Carlos Faustino Natarén Nandayapa
§1. Los presupuestos procesales relativos a las partes 185
§2. Concepto de parte procesal penal 186
§3. Las partes principales y los auxiliares de las partes 187
§4. La acusación pública 190
A) El Ministerio Público y sus principios de funcionamiento 194
B) El Ministerio Público como organización administrativa 196
C) Las funciones del Ministerio Público en el proceso penal 199
D) Deberes 201
§5. Capacidad y legitimación 201
§6. La Policía 202
A) Organización 203
a) La Policía de Investigación 204
b) Policía Procesal 207
B) Funciones 207
C) Las diligencias de prevención como primer respondiente 210
Lección 7ª
La parte acusadora privada: La víctima u ofendido
José Javier Estrada Contreras
§1. La Ley General de Víctimas 213
§2. La posición jurídica de la víctima en el sistema penal 218
§3. Derechos de la víctima del delito 221
§4. Deberes 226
§5. Medidas de ayuda 228
§6. La reparación integral 229

§7. Capacidad y legitimación 231
§8. El Asesor Jurídico 232
§9. Personas indígenas 236
§10. Actuación como acusación privada (acción penal por particulares) 238
Lección 8ª
El imputado/acusado persona física o jurídica
José Javier Estrada Contreras
§1. Los presupuestos procesales de la parte pasiva 243
§2. Estatuto jurídico del imputado/acusado persona física 244
A) Derechos 247
B) Cargas 250
C) Ausencia/sustracción a la acción de la justicia (rebeldía) 251
a) Declaración de sustracción a la acción de la justicia (rebeldía) 251
b) Efectos 252
c) Extradición activa 252
§3. Estatuto de la persona jurídica imputada/acusada 253
§4. El derecho de defensa: Contenido y efectos 255
§5. El abogado defensor: Nombramiento, obligaciones y contenido de la asistencia 256
§6. El defensor público 258
§7. Procedimiento para personas inimputables 263
A) Procedimiento 264
B) Imposición de medidas cautelares para inimputables 265
C) Resolución del procedimiento 266
§8. Estatuto jurídico del responsable civil y de los actores civiles en el proceso penal 266
A) Los demandados responsables civiles 267
B) Los actores civiles 269
Lección 9ª
Normas orgánicas y regulación de actos procesales
José Javier Estrada Contreras
§1. Excusas, recusaciones e impedimentos 274
§2. Formalidades de los actos procedimentales 277
A) Voluntad 277
B) Lugar 278
C) Tiempo 278
D) Forma 279
a) Oral 279
b) Escrita 281

c) Común 281
§3. Audiencias 282
§4. Resoluciones judiciales 285
§5. Actos de comunicación 287
A) Comunicación entre autoridades 287
B) Notificaciones, citaciones y emplazamientos 290
a) La notificación 290
b) La citación 292
c) El emplazamiento 294
§6. Plazos 295
§7. Nulidad de actos procedimentales 296
A) Conceptos 296
a) Irregularidad 296
b) Nulidad 296
c) Ineficacia 296
B) Reglas para la determinación de los supuestos de nulidad 297
a) Nulidades genéricas 297
b) Nulidades específicas 297
C) Límites de la nulidad: saneamiento y convalidación 298
a) Saneamiento 298
b) Convalidación 299
D) Tratamiento procesal de la nulidad 299
a) Declaración de nulidad pendiente el proceso 299
b) Declaración de nulidad finalizado el proceso 300
c) Efectos de la declaración de nulidad 300
§9. Asistencia jurídica internacional en materia penal 301
Lección 10ª
El objeto del proceso penal
Juan-Luis Gómez Colomer
José Javier Estrada Contreras
§1. El objeto del proceso penal 305
A) Concepto, características y relevancia 306
B) La incidencia de la calificación jurídico-penal 309
§2. Los elementos identificadores del objeto del proceso 311
A) El hecho criminal imputado 311
a) Fijación legal y actos procesales de formación 312
b) La identidad del hecho y las teorías sobre su identificación 313
1. Teoría naturalista 313
2. Teoría normativista 314
B) La persona acusada 315
§3. La conexión de objetos 315
§4. El objeto del proceso civil acumulado 318
A) Restitución de la cosa 321
B) Indemnización del daño material y moral causado 325
Parte IV
LA FASE DE INVESTIGACIÓN
Lección 11ª
La fase de investigación: Conceptos generales
Arturo Luis Cossío Zazueta
§1. Las fases del proceso penal 334
§2. El inicio del proceso penal 334
A) De oficio 335
B) Por tercera persona (a instancia de parte): Denuncia y querella 335
§3. La etapa de investigación 336
A) Inicial 336
B) Complementaria 341
§4. La competencia para la fase de investigación 343
§5. El contenido de la fase de investigación 344
A) Principios 344
B) Disposiciones comunes 345
C) Actos, medidas y decisiones a adoptar 346
§6. La actuación de las partes en esta fase 347
§7. La actuación de la Policía de Investigación 347
§8. Técnicas de investigación 348
§9. La audiencia inicial 351
§10. La vinculación del imputado a proceso. La valoración judicial de la investigación 353
§11. La transformación del procedimiento 355
§12. Terminación de la fase de investigación y fase subsiguiente 357
Lección 12ª
Los actos de investigación: Conceptos generales
Arturo Luis Cossío Zazueta
§1. Los actos de investigación 359
A) Concepto 360
B) Clases 364
C) Distinción con la prueba 367
D) Los actos de molestia 368
E) La cadena de custodia 370
F) Las piezas de convicción (instrumentos y objetos) y los productos del delito: Necesidad de aseguramiento 381
§2. El núcleo esencial de la investigación 381
§3. Conclusión de las investigaciones 382

Lección 13ª
Los actos de investigación no garantizados
Arturo Luis Cossío Zazueta
§1. Actos que no requieren autorización judicial por no afectar a los derechos fundamentales del imputado o acusado 386
§2. Las piezas de convicción 387
§3. Los instrumentos del delito 389
§4. Diligencias específicas en función del delito 390
§5. Diligencias judiciales y de terceros; inspección ocular, levantamiento del cadáver, autopsia e identificación del mismo 390
§6. La determinación del presunto autor, su identificación (inspección y reconocimiento de personas), sus circunstancias personales y sus antecedentes 392
§7. La declaración del imputado 395
§8. Documentos 398
§9. Testigos 403
§10. Diligencias específicas 407
A) El agente encubierto y el agente encubierto informático 407
B) Circulación y entregas vigiladas de droga, estupefacientes y otras sustancias 409
§11. El careo 409
§12. Dictamen pericial (peritos y consultores técnicos) 410
Lección 14ª
Los actos de investigación garantizados
Arturo Luis Cossío Zazueta
§1. La protección constitucional del imputado y de sus bienes (actos de investigación que requieren autorización judicial por afectar a los derechos fundamentales) 413
§2. La prohibición de investigar la verdad a cualquier precio 414
A) El alcance de la regla de exclusión 415
B) Los frutos del árbol envenenado 416
C) Las excepciones 417
§3. Interrogatorios y declaraciones del imputado 419
§4. Cateos (allanamientos de morada) 419
§5. Intervenciones telefónicas y correspondencia. Secreto de las comunicaciones 426
§6. Injerencias corporales (revisión corporal y toma de muestras) 433

§7. La investigación mediante vigilancias policiales sistemáticas, utilización de dispositivos técnicos de seguimiento, localización y captación de las imágenes y filmación de lugares públicos 436
§8. Control judicial frente a la vulneración 438
Parte V
MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y PROVIDENCIAS
PRECAUTORIAS
Lección 15ª
Las medidas de protección y cautelares: Conceptos generales
Alfredo Dagdug Kalife
§1. La tutela protectora y cautelar: Concepto 441
§2. Las medidas de protección 445
§3. Las providencias precautorias 454
§4. Conducción del imputado al proceso 455
§5. Las medidas cautelares: Concepto 458
§6. Supervisión de las medidas cautelares 461
Lección 16ª
Las medidas cautelares personales y reales
Alfredo Dagdug Kalife
§1. Medidas cautelares de naturaleza personal 465
A) El arraigo domiciliario 466
B) La prisión preventiva 472
C) La libertad provisional 478
D) Otras medidas de carácter personal 478
a) Del internamiento de enfermos 478
b) De la obligación de hacer y de la prohibición de hacer 479
c) De la suspensión temporal de ciertos derechos 479
§2. Medidas cautelares de naturaleza real 479
A) Embargos 479
B) Fianzas (Garantía económica) 481
C) Del embargo precautorio de bienes y de la inmovilización de cuentas bancarias 484
E) Otras medidas: Del aseguramiento de bienes 485

Parte VI
LA FASE INTERMEDIA
Y LA FASE DE JUICIO
Lección 17ª
La etapa intermedia
Alfredo Dagdug Kalife
José Javier Estrada Contreras
§1. Objeto: La preparación del juicio 489
§2. Contenido 491
§3. La formulación de la acusación 492
§4. Del ofrecimiento de medios de prueba en la etapa intermedia 494
§5. Del desarrollo procedimental de la fase escrita en la etapa intermedia 495
§6. El descubrimiento probatorio (Discovery) 496
§7. La audiencia intermedia 498
§8. De la exclusión de los medios de prueba 503
A) De las pruebas con propósitos dilatorios 503
B) De la prueba ilícita 503
C) De la prueba que no pueda ser practicada por el sistema de interrogatorio cruzado 504
§9. El sobreseimiento y la paralización del proceso 504
A) Concepto de sobreseimiento 505
a) Clases 506
b) Presupuestos 506
B) Concepto de paralización del procedimiento 510
a) Clases 510
1. Archivo temporal 510
2. Suspensión del proceso 512
3. Suspensión de la audiencia de juicio oral 513
b) Efectos del sobreseimiento y la paralización del proceso 514
1. Efectos comunes del sobreseimiento parcial o total 514
2. Efectos especiales del sobreseimiento, la suspensión del proceso, suspensión de la audiencia de juicio oral y el archivo temporal 515
C) Procedimiento 515
D) Impugnación 515
Lección 18ª
La fase de juicio
Alfredo Dagdug Kalife
§1. La plenitud de la fase de debate: El juicio y sus principios 517
§2. La audiencia del juicio 518
A) La audiencia de debate 519
B) De los alegatos de apertura 521
§3. La práctica de la prueba 522
A) Del interrogatorio directo 525
B) Del contrainterrogatorio 526
C) De la utilización de las declaraciones previas 528
D) Del desahogo de las pruebas reales 529
E) Diferencias en el desarrollo de la prueba real, material demostrativo y declaración previa del testigo 531
F) Del procedimiento de la acreditación o autenticación de las pruebas reales (evidencia física y documentos) 534
§4. Cuestiones procedimentales 535
A) De las objeciones 535
B) De los alegatos finales o de clausura 538
a) De la estructura de los alegatos finales 539
b) Del derecho a la última palabra del inculpado 540
Lección 19ª
Acusación y defensa
Eskándar Gánem Hernández
§1. Sobre el principio acusatorio 543
§2. La exposición del caso (la necesidad de una acusación fundamentada y la herramienta de la teoría del caso) 546
§3. La acusación 551
A) Concepto y naturaleza de la acusación 553
B) Imputar y acusar: ¿Dónde ubicarlo? 555
C) Contenido del escrito de acusación 556
1. La acusación en el proceso ordinario 558
2. La acusación en el proceso abreviado 558
3. La acusación en el procedimiento para personas inimputables 560
§4. La modificación de la acusación 561
§5. La inmodificabilidad del hecho y la vinculación del Tribunal a la acusación 562
§6. La defensa (escrita u oral) 565
A) Contenido y efectos 566
B) El derecho de defensa técnica 568
C) La autodefensa 571
§7. Consecuencias de la aceptación de la pena 574
Lección 20ª
La prueba: Conceptos generales
Arturo Luis Cossío Zazueta
§1. Los principios probatorios del proceso penal 579
§2. Antecedentes de investigación, dato de prueba, medios de prueba y prueba 584
§3. El objeto de la prueba 587
§4. La carga de la prueba 592
A) La relatividad del concepto de carga de la prueba 593
B) Facultades probatorias del Tribunal 595
§5. El procedimiento probatorio 595
§6. La prueba ilícita y sus consecuencias en el acto del juicio 598
§7. La prueba anticipada 602
§8. El aseguramiento probatorio 605
§9. La valoración de la prueba en el proceso penal 606
Lección 21ª
Los medios de prueba en concreto
Arturo Luis Cossío Zazueta
§1. La declaración del acusado 610
§2. La prueba de testigos (testimonial) 617
§3. La prueba de peritos (pericial) 621
§4. Disposiciones generales sobre interrogatorios 623
§5. La prueba documental 624
§6. La inspección (reconocimiento judicial, fiscal o policial de personas, lugares y cosas) 628
§7. La prueba material: Modernos medios de reproducción de la imagen y el sonido 631
§8. El careo 632
§9. Las piezas de convicción como instrumento para conformar la convicción judicial 633
§10. ¿Otras pruebas? 635
§11. Las presunciones como método de prueba 636
Lección 22ª
La terminación del proceso penal en primera instancia
Alfredo Dagdug Kalife
Miguel Ontiveros Alonso
§1. Soluciones alternas y terminación anticipada 639
A) Acuerdo reparatorio 642
B) Suspensión condicional del proceso 645
C) Procedimiento abreviado 647
D) El común denominador de los Mecanismos alternos de solución de controversias y la forma anticipada de solución de conflictos 647
§2. La sentencia: Deliberación, fallo y estructura 648
§3. La audiencia de individualización de consecuencias jurídicas del delito 653
§4. Las consecuencias civiles de la sentencia: El decomiso y la extinción de dominio 657
Parte VII
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN
Lección 23ª
Los recursos
Alfredo Dagdug Kalife
§1. El derecho al recurso 665
§2. Presupuestos generales 667
§3. El Tribunal de Alzada 668
§4. Legitimación 668
§5. Agravios 669
§6. La prohibición de reformatio in peius 669
§7. Clasificación en cuanto a sus requisitos 670
§8. Clasificación en cuanto a sus efectos 671
§9. Recurso de revocación 672
§10. Recurso de apelación 673
A) Resoluciones recurribles 674
B) Procedimiento 675
a) Fase de inconformidad 675
b) Admisión y preparación del recurso 675
c) Reexamen del apelante y contestación 676
d) Reexaminación del iudex ad quem 677
C) Efectos 677
§11. Recurso de queja 678
§12. La incidencia del Juicio de Amparo en el proceso penal 679
Lección 24ª
La cosa juzgada y su impugnación
José Javier Estrada Contreras
§1. Potestad jurisdiccional y eficacia jurídica 690
§2. Los efectos del proceso 692
§3. Firmeza e invariabilidad de las resoluciones 694
A) Firmeza (La cosa juzgada formal) 694
B) Invariabilidad 695
§4. La cosa juzgada material: El efecto material non bis in ídem 698
A) Concepto 698
B) Resoluciones susceptibles de ella 700
a) Resoluciones procesales 700
b) Resoluciones cautelares 700
C) Límites 700
a) Límites subjetivos 700
b) Límites objetivos 701
§5. La impugnación de la cosa juzgada: El reconocimiento de inocencia y la anulación de sentencia (juicio de revisión) 702
A) Fundamento 702
B) Naturaleza jurídica 702
C) Objeto 703
D) Causas de impugnación 705
E) Competencia 710
F) Partes 710
G) Procedimiento 711
H) Resoluciones y efectos 711
I) Amparo contra las resoluciones en el procedimiento de impugnación de la cosa juzgada 712
§6. Los gastos en el proceso penal y la prohibición de costas judiciales 713
A) Honorarios de abogados 714
B) Indemnización a testigos y peritos 714
C) Obtención de copias de documentos públicos y privados, así como publicaciones de edictos 715
Parte VIII
EJECUCIÓN Y PROCESOS ESPECIALES
Lección 25ª
La ejecución
Arturo Luis Cossío Zazueta
§1. La Ley Nacional de Ejecución Penal 719
§2. Principios rectores 720
§3. Autoridades en la ejecución penal: Competencia 721
§4. Título ejecutivo 727
§5. Derechos de las personas privadas de libertad 727
§6. La ejecución de penas privativas de libertad 731
§7. La ejecución de penas no privativas de libertad 737
A) La liquidación de la reparación del daño 737
B) La sanción pecuniaria 738
C) De la pérdida, suspensión o restricción de derechos de familia 739
D) Suspensión, destitución o inhabilitación de derechos 739
E) El trabajo en favor de la comunidad 739
§8. La ejecución de penas contra las personas jurídicas 740
§9. Régimen penitenciario (bases de organización, centros, disciplina, beneficios y permisos) 742
A) Salud 742
B) Actividades físicas y deportivas 743
C) Educación 743
E) La capacitación para el trabajo 744
F) Trabajo 744
§10. Incidentes de ejecución (muerte del reo, libertad anticipada, justicia terapéutica) 750
A) Muerte del reo 750
B) La libertad anticipada 751
C) El programa de justicia terapéutica 751
Lección 26ª
Los procedimientos penales ordinarios
José Javier Estrada Contreras
§1. El procedimiento ordinario 753
A) Procedencia 754
B) Iter procedimental de sus tres etapas 754
a) La etapa de investigación 754
b) Etapa intermedia o de preparación del juicio 761
c) Etapa de Juicio Oral 763
C) Audiencias 765
§2. El procedimiento abreviado 768
A) Naturaleza jurídica 769
B) Ámbito de aplicación y objeto del proceso 770
C) La negociación de la pena por parte del Ministerio Público 774
D) Tramitación procedimental 777
E) Sentencia 778
Lección 27ª
Los llamados procedimientos penales especiales
José Javier Estrada Contreras
Miguel Ontiveros Alonso
§1. Procedimiento en caso de pueblos y comunidades indígenas 782
§2. Procedimiento para personas jurídicas 792
A) ¿Procedimiento especial? 793
B) ¿Un procedimiento especial inconstitucional? 794
C) Ejercicio de la acción penal y responsabilidad penal autónoma de la persona jurídica 794
a) La inobservancia del debido control de la organización 795
b) Responsabilidad penal autónoma de la persona jurídica 796
D) Las causas de exclusión del delito empresarial 798
E) Consecuencias jurídicas aplicables a las empresas 799
F) Imputación y vinculación a proceso de la persona jurídica 800
§3. Acción penal por particulares 801